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优酷土豆称美监管调查仅对单个人与公司无关

发布时间:2021-01-21 03:38:47 阅读: 来源:蝶阀厂家

8月28日消息,在美国金融业监管局调查优酷土豆并购案中相关利益人一事几日之后,优酷土豆官方仍然宣称不回应,但有媒体致电优酷土豆内部人士证实,美国监管机构确实在对优酷土豆合并期间涉嫌内幕交易展开了调查,但相关查询只针对单个人,与公司无关。

上周五,腾讯科技独家获悉,优酷土豆高层近日收到FINRA函件,要求管理层以及所有与并购项目有利益关系的人员协助调查,交待和FINRA提及名单中的机构和个人的利害关系,特别是对并购前的接触进行详细描述,并于8月30日前给予回复。函件附件的名单列举了近240个机构和个人。随后,FINRA反诈骗与市场情报部也向腾讯科技证实的确存在该调查。

昨日,优酷土豆对媒体回应称,FINRA是在向各方有关人士查询其他人的行为,与公司本身无关,但公司会配合相关查询,但具体进展不会对外公布。并且,若有泄露,“公司也将会保留法律追究权利。”

据了解,FINRA调查期锁定在优酷、土豆宣布合并(3月12日)前的2月16日至3月9日。而在二级市场上,土豆网股票交易量大增且股价异常波动。从土豆网的交易历史数据来看,截止到8月24日,土豆平均每天的成交量为5.21万。但在并购宣布前的2月16日—3月9日,土豆网成交量表现异常,从平常每日的2—3万飙升至将近40万。

FINRA是美国最大的独立证券监管机构,类似于民间SEC,宗旨是为了确保美国投资者不受内幕交易等不公平行为的侵害。过去曾有多家公司涉嫌内幕交易被FINRA查出,然后遭到SEC起诉和惩罚。按照流程,FINRA的分析师在确定调查对象后,将从公司得到的信息与其掌握的信息作比较,比如将掌握内幕信息的人员与买卖股票者的信息进行比对。该机构通常还会下发第二轮问询信,以作进一步的审查。如果该机构认为有明显证据证明存在内幕交易,会将案件移交给SEC,由SEC决定是否采取执法行动,整个调查通常持续数个月。

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